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    11月5家機構注銷公募銷售許可證,注銷方式有所不同

    2021-12-01 17:54:05 來源:資本邦

    12月1日,根據不完全統計,今年11月,各地證監局已將至少5家機構的公募基金銷售許可證注銷??梢钥闯?,隨著《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》發布,近幾年公募銷售牌照明顯降溫。

    今年11月12日,多地證監局注銷了轄區內部分機構的公募基金銷售許可證。具體來看,江蘇證監局注銷了大泰金石基金銷售有限公司、蘇州財路基金銷售有限公司的公募基金銷售許可證。其中,財路基金向證監局提交了注銷公募證券投資基金銷售業務許可證的申請,證監局決定注銷其銷售業務許可證;而大泰金石基金,江蘇證監局表示,前期對大泰金石基金作出責令停止基金服務業務的行政處罰。按照《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》有關規定,近日,決定注銷其公募證券投資基金銷售業務許可證。

    除泰金石基金銷售有限公司、蘇州財路基金銷售有限公司這兩家第三方獨立銷售機構。

    同樣在今年11月12日,吉林證監局注銷了長春發展農村商業銀行公募證券投資基金銷售業務許可證;山東證監局注銷了山東壽光農村商業銀行公募證券投資基金銷售業務許可證。另外,四川證監局表示,近期,四川銀行因新設合并后尚未取得公募證券投資基金銷售業務許可證,向中國證監會提交了注銷原攀枝花市商業銀行公募證券投資基金銷售業務許可證的申請。根據有關規定,決定注銷其公募基金銷售業務許可證。

    據《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》中規定,基金銷售機構有下列情形之一的,證監會依法注銷其業務許可證,并予以公告:1.業務許可證有效期不予延續且有效期屆滿的。2.基金銷售業務資格被依法撤銷或者終止的。3.基金銷售機構依法終止的。4.法律法規規定的其他情形。而在不予延續的情形中,首先,如果不滿足基礎性展業條件,證監會派出機構就可作出不予延續其業務許可證有效期的決定。在基礎性條件中,除了要滿足運作規范,具備健全高效的業務管理和風險管理制度等條件以外,還要求取得基金從業資格的人員不少于20人。

    頭圖來源:圖蟲

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